法律：PFI 方案能否避免交接过程中的麻烦？

未来几年，英国将有大量公共融资计划 (PFI) 合同到期。

英国在公共服务项目公私合作（PPP）模式的开发方面一直处于领先地位。英国对这些私人融资计划（PFI）合同到期阶段的管理方式，对于后来在类似项目的采购和交付中采用PPP模式的其他地区具有广泛的借鉴意义。

英国基础设施和项目管理局 (IPA) 是英国政府基础设施和重大项目方面的专家中心，该机构最近发布了指导方针，说明如何管理将学校、医院、道路、监狱和住房等关键资产从私营部门移交给公共机构。

2025年3月10日，IPA在其即将于2025年4月1日被名为“国家基础设施和服务转型管理局”（NISTA）的新机构取代前的最后几项举措之一中，发布了《PFI到期资产状况处理手册》（以下简称“手册”）。此前，IPA曾发布过一份名为《PFI合同到期准备工作》（以下简称“指南”）的采购机构指南。

避免争端方面的创新

本手册旨在为资产状况调查的联合采购提供实用指导。但手册第三章中关于设立“PFI移交争议避免小组”（移交DAG）的建议尤为创新，值得进一步探讨。

PFI合同到期阶段可能出现的挑战此前已在指南中有所提及。毫无疑问，正是考虑到这些挑战，IPA在操作手册中建议各方设立交接决策咨询小组（DRG），以专门协助管理交接问题。

IPA的建议极具创新性。它鼓励各方在合同到期阶段以创造性的方式避免争议。根据《操作手册》，交还争议咨询小组（Handback DAG）的宗旨是协助管理交还事宜，从而避免争议，并尽可能友好、迅速地解决任何分歧或意见不合。

然而，该操作手册并未就交接争议解决小组（Handback DAG）的设立及其职责提供进一步指导。目前尚不清楚交接争议解决小组与现有合同争议解决程序之间的关系。此外，也不清楚拟议的交接争议解决小组是类似于行业标准格式合同中日益推广的争议避免委员会，还是某种非正式的机制。

PFI合同中现有的合同纠纷处理程序

该操作手册表明，拟议的移交争议解决小组将是一个新成立的机构，是在 PFI 合同中现有合同争议解决程序之外设立的。

PFI合同通常包含多层级的争议解决条款。这些条款规定了各方在提起诉讼或仲裁程序之前解决任何争议的各种步骤。这些步骤可能包括多种不同的解决方式，例如谈判、调解和裁决。

在英国，建筑合同的各方依法有权随时将争议提交第三方（裁决员）进行裁决。裁决程序快捷高效，其裁决具有约束力，直至争议最终通过法律或仲裁程序解决为止。最高级别的PFI合同（项目协议）通常包含裁决权，即使该权利不在相关法律的适用范围内。

设立独立的交接争议解决小组（Handback DAG）是对现有合同纠纷解决程序的一项创新。该小组需要由各方单独协商成立，其职能、成员构成和职责也需明确规定。明确交接争议解决小组与现有合同纠纷解决程序（包括合同和/或法律规定的裁决权）之间的关系可能颇具挑战性。

标准合同中的争议避免委员会

行动指南中设想的“移交决策咨询小组”可能只不过是一个由各方代表组成的非正式小组，其具体目的是讨论（和化解）移交过程中出现的问题。

或者，该方案可以设想设立一个独立的纠纷避免委员会，就像现在一些行业标准格式合同中推广的那种委员会一样。

例如，NEC在W3选项中新增了“争议避免委员会”，该委员会由一名或三名独立成员组成。委员会秉持公正原则，旨在协助各方在问题演变为争议之前予以解决。争议避免委员会仅就争议解决提出建议。W3选项仅适用于一方在英国不享有法定裁决权的情况。

国际咨询工程师联合会（FIDIC）在其2017年版合同中引入了“争议避免与裁决委员会”（简称DAAB），顾名思义，该委员会具有双重职能。DAAB是一个常设委员会，由1至3名成员组成。作为争议避免委员会，DAAB可以帮助当事方在问题演变为正式争议之前予以解决。其职责是提供协助，并以非正式方式讨论和尝试解决合同履行过程中可能出现的任何问题或分歧。DAAB在非正式争议避免程序中作出的决定不具有约束力。

无论拟议的交还争议解决小组是由各方代表组成的非正式机构，还是类似于标准格式合同中出现的独立争议避免委员会，PFI 合同的各方都被鼓励进行创新，以避免在到期阶段发生争议。

PFI 合同各方是否会采纳移交 DAG 的建议，以及如果采纳，移交 DAG 会采取何种形式，还有待观察。

鉴于《操作手册》中关于返还 DAG 的组成和职责及其与现有合同纠纷程序的关系缺乏明确规定，业界无疑会欢迎新成立的政府机构 NISTA 提供进一步指导。